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| （图片来源：中国经济网） |
中评社北京11月23日电／据中国证券报报道，监管对于券商合规经营的把控毫不放松！
据中国证券报·中证金牛座记者不完全统计，进入11月，共有8家券商收到来自证监会及证监局的处罚决定，处罚涉及的内容包括内部控制不完善、投行业务未勤勉尽责、信息技术系统保障不足等。
在业内人士看来，在注册制的大背景下，作为中介机构的证券行业，正在朝高质量发展的方向前进，完善的合规风控体系将是券商稳健发展的的重要竞争力和关键保证。
两家券商子公司风险管控不到位
根据证监会机构部最新公布的两则处罚，财通证券和光大证券均因对子公司风险管控不到位等问题，被采取责令改正的监管措施。
具体来看，证监会发现，财通证券子公司财通国际投资有限公司在境外经营放债业务，与两企业签订的贷款协议于2019年7月到期后，未按规定到期终结，而是通过签订附加协议对贷款予以展期。二是财通证券对全资子公司的系统对接未有效覆盖财通证券（香港）有限公司业务，风险数据集市未实现对该公司自营、投行及资管业务的对接。三是财通证券（香港）有限公司自2019年以来，多次出现为客户下单时错误使用另外一位客户账户的情形。
而光大证券尚未实现对光大资本、光大发展、光大租赁3家子公司及香港子公司的系统对接。
《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》第十四条规定，证券基金经营机构应当充分履行股东职责，依法参与境外子公司的法人治理，健全对境外子公司的风险管控，形成权责明确、流程清晰、制衡有效的管理机制。
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