除了境外子公司的问题，财通证券的风险管理系统尚未集成声誉风险管理模块，企业风险管理平台未实现衍生品业务相关希腊字母的计算功能，相关指标依赖手工计算且未实现逐日监控。
同样，光大证券的融资融券业务授信管理不审慎、风控措施执行不到位。2020年9月，公司大幅上调多名客户的两融授信额度，但未对大额资金来源合理性、客户风险承担能力和违约可能性予以充分评估；公司风险管理部门关于压降高风险标的股票两融负债的要求未被有效执行。光大证券风险数据不准确，信息录入缺乏复核勾稽，信用风险管理系统对融资融券信用风险敞口数据采集不准确，场外衍生品合约的名义本金数据存在人工录入错误。
证监会机构部对上述两家券商均采取责令改正的监管措施，并对财通证券境外子公司分管负责人钱斌采取监管谈话的监管措施。
光大证券回复中国证券报·中证金牛座记者称，对于近期收到的监管函，公司高度重视，已对相关问题切实落实整改。后续，公司将持续践行“合规、诚信、专业、稳健”行业文化理念，加强全面风险管理体系建设，完善风险管控长效机制，提升风险管理水平，有效防范化解各种风险挑战。
8家券商收罚单
可以看到的，监管对合规风控的把控毫不放松。根据中国证券报·中证金牛座记者不完全统计，11月初以来，监管部门披露了对8家券商的处罚决定。
重庆证监局对新时代证券发出行政处罚书，新时代证券担任独立财务顾问时，存在未勤勉尽责，出具的文件存在虚假记载的情况。重庆证监局责令新时代证券股份有限公司改正，没收财务顾问业务收入500万元，并处以1500万元罚款；同时对有关项目签字财务顾问主办人徐某和张某某给予警告，并分别处以10万元罚款。
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