中评社北京3月29日电／据经济参考报报导，近年来，监管层对券商研报业务持续保持严监管态势，在全行业开展了研报业务“双随机”现场检查专项工作，并对违规券商和研报作者作出处罚，处罚原因包括内容制度执行不足、研报制作审慎性不足等。值得注意的是，2024年开年以来，已有华安证券、国元证券等多家机构因研报业务违规受罚。
国元证券再收罚单
3月1日，安徽证监局对外发布了《关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。
安徽证监局指出，经查，国元证券存在四项问题，包括发布证券研究报告业务管理制度不够完善、个别研究报告制作不够审慎、质量控制审核把关不够严格、内控流程存在瑕疵等。安徽证监局决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
这并非国元证券首次因研报业务违规而受罚。早在2021年10月18日，国元证券因发布行业研报存在资料来源标注不明确、数据选取不够审慎、研报分析不够客观、质量控制和合规审查不到位等问题，被安徽证监局出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。与此同时，相关研报署名分析师李典同样被采取出具警示函的行政监管措施。
华安证券受到双重处罚
今年2月，华安证券也因研报违规受到了深交所和安徽证监局的双重处罚。2月5日，深交所发布公告称，2023年的1月31日、2月25日、3月25日，深交所上市公司左江科技连续3次发布了公司股票交易可能被实施退市风险警示的公告。但2023年4月25日，华安证券发布了题为《算力领域的璀璨明珠，DPU放量乘势而起》的深度研究报告并推荐买入左江科技。经查，华安证券发布的相关研究报告分析结论依据不充分，结论不审慎，未充分揭示投资风险，公司对研究报告质量审核把关不严。
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