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监管重拳打击违规减持 紧盯“关键少数”
http://www.CRNTT.com   2023-09-09 16:53:44


  中评社北京9月9日电/据新华社报导,9月7日,我乐家居股东因涉嫌超比例减持被证监会立案调查。此前一天,我乐家居因股东涉嫌违规减持,收到上交所下发的监管工作函;同日,东方时尚的控股股东东方时尚投资有限公司因违规减持行为,被北京证监局采取责令改正的监管措施。同时,上交所对东方时尚投资予以监管警示。

    两天之内,针对上市公司股东违规减持行为,交易所下发了监管函,证监会下发立案告知书。监管部门的雷霆出手显示出规范上市公司股东和董事、监事、高级管理人员(以下简称董监高)违规减持行为的严查严打态度。

    一直以来,上市公司股东、董监高违规减持股份都是证监会监管执法的重点。《证券法》第36条专门对股份减持行为做出规范,要求不得违反证监会关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露的规定,并应当遵守证券交易所的业务规则。同时,还明确了罚则:在限制转让期内转让证券,或者转让股票不符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以买卖证券等值以下的罚款。

    今年以来,为了持续做好减持监管工作,8月27日,证监会发布《证监会进一步规范股份减持行为》,从破发、破净和分红三个维度对股东减持进行了严格限制。减持新规新规发布以来,已有多家上市公司叫停减持计划,对市场产生了积极影响。

    但在实际运行中,仍有一些上市公司股东以各种理由试探监管的底线。

    据东方财富Choice数据统计,截至9月7日,今年以来,有43家上市公司披露47份股东或董监高违规减持公告。从上市公司公告违规减持的理由来看,大多数股东或董监高表示是因为“误操作”“对规则理解不充分”或是“计算错了”导致违规减持。
 


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