为进一步鼓励促进当事人积极赔付投资者，《办法》为当事人自行赔付投资者预留了制度空间。证监会在《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》中对当事人自行赔偿投资者的程序进行了具体规定，明确当事人自行赔偿投资者的部分可以不纳入承诺金范围，但应当提交赔偿证明。为此，《承诺金办法》与该程序协调衔接，明确“对于当事人已经按照《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》规定自行赔偿投资者的部分，投保基金公司不再使用承诺金予以赔偿。”
投保基金负责对投资者损失情况进行测算
1月1日，证监会还发布了《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》，更加有利于保护投资者尤其是中小投资者的合法权益。《规定》未分章节，共23条，主要细化规定了办理程序、承诺金的管理使用等内容。
一是厘清承诺办理部门与调查、审理部门之间的协调衔接机制。行政执法当事人承诺作为新型执法方式是对传统调查、处罚机制的重大突破，在既有调查、处罚流程中嵌入了新的制度安排，是服务和保障调查、处罚工作的后盾，因此，需要三方有效协调配合。为此，《规定》要求，承诺办理部门应当就案件适用当事人承诺相关事项征求调查部门、审理部门的意见，并结合调查部门、审理部门的意见提出是否受理行政执法当事人承诺申请的建议。
同时，为防止当事人滥用该项制度阻碍调查，《规定》明确未经过必要的调查的案件，相关申请材料不予接收，确保在案件事实基本清楚的前提下审查是否适用行政执法当事人承诺；亦规定在受理后的协商过程中并不中止案件调查，且“调查部门经调查发现新事实、新证据，认为案件不应继续适用行政执法当事人承诺或者对当事人承诺内容的沟通有重大影响的，应当及时告知办公室”。但对于案件已经进入审理阶段的，考虑到审理时限需要中断的需要，规定在受理当事人承诺申请后，应当中止审理。
二是明确承诺办理部门与承诺金测算部门做好协调配合。承诺金的确定是行政执法当事人承诺程序中的关键问题，也是主要廉政风险点之一，有必要强化监督制约。目前《办法》已经完善了承诺金的确定标准：包括拟罚没款、投资者损失、签署承诺认可协议时所处的执法阶段等。《规定》在上述要求的基础上，进一步完善了承诺金确定的程序机制。在具体制度设计上，考虑到中国证券投资者保护基金有限责任公司（以下简称投保基金公司）负责管理使用承诺金，并且在投资者损失测算等方面有丰富的经验，规定在进入协商程序后，由投保基金公司负责对投资者损失情况进行测算，并报送承诺办理部门。承诺办理部门根据投保基金公司测算的投资者损失数额，并结合调查部门、审理部门建议的处罚数额，拟定协商方案。 |
