中评社北京1月13日电／据中国经济网报道，近日，中国证监会公布了2021年1号行政处罚。熊模昌原为华平股份第二大股东，熊模昌与吴国荣的合作模式为熊模昌提供配资保证金，要求吴国荣买入“华平股份”数量占流通股数量的15%，并维持股价，吴国荣负责配资并操作账户实施交易。不过，吴国荣使用其控制的196个证券账户在操纵期间内未能盈利，亏损约3.24亿元。
值得一提的是，熊模昌、吴国荣除了操纵“华平股份”的行为外，还存在未履行发出收购要约义务的行为以及熊模昌还有虚假减持“华平股份”行为。证监会因此对熊模昌给予警告，合计处以205万元罚款，对吴国荣给予警告，合计处以185万元罚款。此外，证监会还发布了2021年1号市场禁入决定书，对吴国荣采取3年证券市场禁入措施。
日均买入成交约130万股
证监会披露，熊模昌与吴国荣签订《委托增持代持协议》等相关协议约定，熊模昌向吴国荣支付保证金，吴国荣按照1：4的比例提供配资资金。然后，熊模昌通过3个他人的银行账户，分三个阶段累计向吴国荣指定银行账户划转资金17200万元，吴国荣按配资比例转至其控制的配资账户。
具体来说就是，熊模昌与吴国荣的合作模式为熊模昌提供配资保证金，要求吴国荣买入“华平股份”数量占流通股数量的15%，并维持股价，吴国荣负责配资并操作账户实施交易。熊模昌可以登录账户进行查看，但是无权进行操作，增持专用账户出售全部代持股票后，剩余盈利由吴国荣、熊模昌按照6：4比例进行分配，二人存在约定实施操纵职责分工和收益分配的事实，共同完成操纵行为。
2017年7月24日至2018年6月26日期间（以下简称操纵期间或涉案期间），吴国荣使用其控制的196个证券账户（以下简称账户组），利用资金优势、持股优势，采用盘中连续交易，在自己实际控制的账户之间进行证券交易等方式交易“华平股份”，影响股票交易价格及成交量，吴国荣主观操纵市场的意图明显。
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