招商证券合规总监胡宇指出，《意见》从司法角度对保荐人以及会计师、律师等证券服务机构的责任边界进行了较为细致的界定，合理划分了各中介机构各自应当承担的责任，且《意见》规定明确且具有可操作性，将对各中介机构合法合规执业起到重要引领作用，督促券商等中介机构切实提升科创板项目承做质量，确保科创板各项改革政策落到实处。
柳思佳表示，意见特别强调要严格落实证券服务机构保护投资者利益的核查把关责任，从司法机关的角度明确了证券法律服务机构对法律专业相关的业务事项要履行特别注意义务，对其他业务事项也要履行普通注意义务，进一步赋予了司法强制力。
“我理解，这一条内容不仅仅是针对单个的律师事务所、签字律师所作出的具体的执业方面的要求，更重要的意义在于能够引导和规范整个证券法律服务市场的发展。”他说。
夯实市场主体责任 以内部完善不断提升尽责能力
多位与会代表表示，下一步将根据各自定位夯实责任，通过完善内部管理制度提升尽责能力，为构建公开公平公正的资本市场发挥积极作用。
胡少峰表示，中国通号将以登陆科创板为契机，不断提升“一站式”服务核心竞争力，持续提高主营业务盈利能力。此外，作为科创板首家A＋H股上市公司，中国通号将进一步提升管理水平以应对香港和大陆两地上市规则的信披要求：完善公司信披管理制度，通过内部流程控制确保按时披露无遗漏，提高信披质量，发挥内部信披各管控节点的审核把关作用。
胡宇表示，接下来，招商证券将继续加大学习，深刻认识证券公司作为资本市场重要中介的责任，针对文件涉及的职责和业务提出改进措施，妥善处理投资者的投诉纠纷，加强在科创板业务开展过程中腐败及利益输送等现象的防控等。
丁建强表示，结合中信建投开展科创板业务的实践，证券公司应从以下几个方面积极响应落实《意见》：一是切实履行一级市场守门人角色，将合格的产品推上资本市场；二是切实履行二级市场守门人角色，做好投资者管理工作，提高投资者的风险识别能力和理性投资意识；三是杜绝非法配资，禁止利用配资软件接入券商系统，扰乱市场秩序，放大市场风险。
（来源：人民网） |
