中评社北京11月2日电／据中国激进报微信公众号消息，基金投顾市场或将迎来又一重要举措。
近日，一则关于规范基金投资组合策略建议的消息在业内小范围传开。建议中表示，管理型基金投资顾问业务与非管理型基金投资顾问业务是基金投资顾问业务的两种形态，均应当遵守《基金法》《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》关于基金投资顾业务资格管理、行为规范等有关要求。
待通知下发之后，机构不得新增开展不符合《试点通知》的提供基金投资组合策建议活动，包括不得展示或上线新的基金投资组合策略，已上线基金投资组合策略不得新增客户，不得允许存量客户追加组合策略投资。
多位业内人士表示，目前尚未正式收到这一通知，不过对于规范基金投资组合策略，业内早有预期，对于投顾市场的规范性发展举措也非常支持。
基金投资组合策略建议活动有望迎来规范
近日，一则《关于规范基金投资组合策略建议活动的通知》草案在业内引起关注。
通知中称，为保护投资者合法权益，提升公募基金行业服务居民财富管理需求能力，有效防范风险，证监会研究梳理了行业机构开展提供基金投资建议活动的情况，发现部分机构混淆了基金投资顾问业务与基金销售业务附带提供基金投资建议活动，应予规范。
通知提到，提供基金投资组合策略建议活动为基金投资顾问业务，应当遵守《基金法》《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》（以下简称《试点通知》）关于基金投资顾业务资格管理、行为规范等有关要求。管理型基金投资顾问业务与非管理型基金投资顾问业务是基金投资顾问业务的两种形态，均应遵守上述规则。
基金销售业务附带提供基金投资建议活动，应当遵循基金销售业务基本法律关系：一是业务开展主体为基金销售机构；二是标的基金为基金销售机构代理销售的基金产品；是服务对象限于该机构的基金销售业务客户；四是不得就提供基金投资建议与客户单独签订合同；五是不得就提供基金投资建议服务单独收取费用；六是不具有基金投资顾问业务资格的机枃不得提供基金投资组合策投资建议，不得提供基金组合中具体基金构成比例建议，不得展示基金组合的业绩，不得提供调仓建议。 |
