中评社北京4月2日电／据上海证券报报道， 近日，记者从上交所了解到，上交所借鉴科创板保荐业务现场督导工作的实践经验，已启动对个别公司债券申报项目的现场督导试点工作。上交所相关人士表示，这次开展现场督导，是严把债券入口关，推进上交所债券市场全链条风险防控机制，实现审核准入、日常监管、风险监测和风险处置有机协同的重要举措。
据了解，公司债券注册制实施以来，上交所发行上市审核工作贯彻以信息披露为核心的审核理念，审核质量和效率都得到了提升。但是，在审核过程中也发现部分发行人存在申报文件编制质量较差、承销机构尽职调查不到位、合规风控意识较为薄弱等情形。个别项目信息披露内容存在重大疑问，经多次问询承销机构，仍未给予充分说明。
针对上述情况，在常规债券发行上市审核之外对特定申报项目实施现场督导，体现了以风险为导向的新的机制安排。现场督导一方面是督促承销机构、证券服务机构切实履行对申报项目的尽职调查和核查把关责任，提高发行上市文件信息披露质量，另一方面也能丰富申报环节监管手段，形成有效监管威慑，一定程度上抑制了发行人和中介机构重承揽、轻承做的倾向。
据悉，公司债券现场督导原则上在进场后的一到两周内完成，现场督导的目标是“查清问题”，通过与主承销商和相关市场主体的充分沟通，共同核清审核关注事项的事实，引导中介机构更有效地回应审核关注的问题，从而提高发行上市审核工作的效率和质量。督导过程中，将以中介机构底稿为抓手，现场督导的方式主要包括现场询问、调阅尽调工作底稿、核对相关证据材料、访谈相关对象、要求中介机构补充核查等。
同期，上交所公告，对宁夏远高实业集团有限公司（下称“宁夏远高”）及相关责任人在债券发行及存续期管理存在的违规行为，予以公开谴责，对其主承销商及受托管理人、律师事务所予以书面警示。这是继前期对华晨及相关机构采取相应自律措施之后，上交所又一次对公司债券违规行为主动“亮剑”。
宁夏远高公司债券违约后，上交所立即启动快速反应机制，开展风险处置工作，对发行人在信息披露、偿债保障等方面进行排查，发现违规行为后及时启动查处工作和自律监管程序，多次会同宁夏证监局对发行人实施现场检查，做到及时发现、及时处理。
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