提高罚款金额。《办法》明确，信用评级机构未按规定办理备案且逾期不改正的，将面临评级业务收入1倍以上3倍以下的罚款；没有评级业务收入或者收入无法计算的，将面临200万元以上500万元以下的罚款。近年来，美国、欧盟等国家和地区的监管当局都对评级违规行为实施过严格处罚，罚款金额通常高达数十万、上百万美元或欧元。提高罚款金额符合国际惯例，有利于促进国内信用评级机构尽快适应国际标准。此外，还将对评级机构违规展业、恶性竞争、扰乱金融市场秩序等行为形成有效威慑，促进行业规范发展。
“随着中国债券市场的国际化水平快速提高，信用评级将成为境外投资者进入中国市场的重要决策参考工具，从严监管有利于提高境内外投资者对人民币债券市场的信心。”上述负责人表示。
扩大金融开放，行业迈上新台阶
信用评级行业对外开放是稳步扩大金融市场对外开放的重要组成部分。今年以来，中国债券市场开放步伐加快。1月28日，首家外商独资信用评级机构——标普信用评级（中国）有限公司正式进入中国市场；7月，金融业对外开放“新11条”发布，允许外资机构在华开展信用评级业务时，可以对银行间债券市场和交易所债券市场的所有种类债券评级。此次《办法》进一步明确，境外信用评级机构申请在中国展业，享受国民待遇，依照信用评级行业主管部门和业务管理部门的现行规定执行。
据介绍，今后四部门将在统一监管规则的基础上，加强协调配合，强化监管合力，推动中国评级业发展迈上新台阶。
具体来看，一是进一步改善行业竞争秩序，推动国内信用评级机构高质量发展。二是坚持开放对等原则，促进中国信用评级机构“走出去”，支持和引导中国信用评级机构在“一带一路”倡议实施中发挥更大作用。三是促进评级市场资源整合，形成具有一定国际影响力的国内信用评级机构，发挥行业引领示范作用。四是加强国际评级监管合作，建立跨境评级监管协调机制。五是进一步健全自律机制，强化评级行业自我约束。
赵锡军表示：“要推动评级业高质量发展，下一步还需要市场约束和法律约束共同作用，构成对整个行业全方位的监管。除了行政处罚，也要推动形成良性竞争的职业氛围，提高职业操守。此外，还应建立起相应的赔偿机制。”
来源：人民日报 |
