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未勤勉尽责,东海证券被证监会立案!
http://www.CRNTT.com   2023-02-08 12:05:55


  中评社北京2月8日电/据澎湃新闻报导,因开展独立财务顾问业务涉嫌未勤勉尽责,东海证券股份有限公司(简称“东海证券”,832970.NQ)被证监会立案。

  2月7日,东海证券公告表示,于2月6日收到《中国证券监督管理委员会立案告知书》。因东海证券在金洲慈航集团股份有限公司(简称“*ST金洲”,000587.SZ)2015年重大资产重组中,开展独立财务顾问业务涉嫌未勤勉尽责,证监会决定对该公司立案。

  对于被立案的影响,东海证券表示,该事项未对公司的经营活动产生重大不利影响,目前公司经营情况正常。

  “上述事项未对公司的财务状况造成重大不利影响,目前公司财务状况稳定。目前公司各项债券均按期足额付息兑付,未发生违约情况。上述事项目前对公司财务状况及偿债能力未产生重大影响。”东海证券进一步表示。

东海证券被立案调查,源于在*ST金洲重大资产重组中未勤勉尽责。

  *ST金洲由金叶珠宝股份有限公司更名而来。2015年2月3日,*ST金洲停牌筹划重大事项。2015年5月31日,*ST金洲披露了《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书(草案)》等文件,拟通过发行股份与支付现金相结合的方式,购买中融(北京)资产管理有限公司等4位股东合计持有的丰汇租赁有限公司(简称“丰汇租赁”)90%的股权,交易对价为59.499亿元。

  在2015年5月31日*ST金洲披露的《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表第2号——重大资产重组》中,东海证券作为独立财务顾问,对此次重组出具了意见。

  但在2022年11月11日,*ST金洲收到证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。经查明,*ST金洲2015年重大资产重组信息披露存在重大遗漏,未按规定披露丰汇租赁的关联交易。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,证监会拟对*ST金洲、丰汇租赁责令改正,给予警告,并分别处以60万元罚款。

  目前,*ST金洲已濒临退市。2023年2月2日晚间,*ST金洲公告表示,截至2023年2月2日,该公司股票已连续20个交易日收盘价低于1元,已触及《深圳证券交易所股票上市规则(2022年修订)》的交易类退市规定。根据相关规则,该公司股票自2023年2月3日起(周五)开市起停牌,公司股票交易存在被终止上市的风险。

  官网信息显示,东海证券的前身是1993年成立的常州证券,2015年7月27日登陆新三板市场。目前,东海证券拥有东海期货有限责任公司、东海投资有限责任公司、东海证券创新产品投资有限责任公司、东海国际金融控股有限公司等子公司,参股东海基金有限责任公司、江苏股权交易中心有限责任公司。

  在2022年,东海证券预计实现营业收入13.895亿元,同比(较上年同期)增长28.93%;实现净利润1.06亿元,同比下降31.02%。

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