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汇丰私人银行在香港被罚4亿港元
http://www.CRNTT.com   2017-11-21 21:15:54


  中评社北京11月21日电/汇丰私人银行(瑞士)因不当销售雷曼兄弟相关产品,被香港证监会判罚6.05亿港元后上诉,香港证券及期货事务上诉审裁处21日判决,驳回有关覆核的上诉,但罚款减至4亿港元。

  同时,该私人银行的1号牌照(证券交易)和4号牌照(为证券交易提供意见)由21日起,各吊销一年。

  审裁处指出,考虑到所有证据,包括汇丰私人银行所得利润及众多客户所受损失,4亿港元的罚款是合理的,能在加强保障香港金融市场方面起到示范作用,对金融机构在遵守专业操守方面也是严肃的警告。

  此次判决主要针对汇丰私人银行在2003年至2008年间销售包括雷曼兄弟相关结构性产品时,一些内部监控及销售手法未符合相关规则。

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